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《经济研究》目录及内容提要2016年第11期

 

1.按劳分配原则中国化的探索历程——经济思想史视角的分析

…………………………………………………… 魏众 王琼(4

内容提要:按照经典马克思主义政治经济学的观点,社会主义的分配原则有两个,分别适用于不同的历史发展阶段:“各尽所能,按劳分配”适用于社会主义的第一阶段,即社会主义建设阶段。“各尽所能,按需分配”适用于社会主义第二阶段,即共产主义阶段。我国继早期对按劳分配原则的大讨论之后,为适应社会主义市场经济模式的建设,对按劳分配原则进行了中国化的探索。本文从经济思想史的视角对按劳分配中国化的探索历程展开的评述。

关键词:按劳分配按生产要素贡献分配 效率 公平 共享发展 共同富裕

 

2.净出口的非线性增长贡献——基于19952011年中国省级面板数据的实证考察

…………………………………………………… 谷克鉴 陈福中(13

内容提要:计量经济学有关净出口同经济增长相关关系性质的已有研究,本质上是从国民收入核算语境中需求一侧展开的且被定义为经典的线性关系。本文尝试从供给侧纳入贸易要素进而实现增长核算模型的拓展,并根据数学理论和方式构建GDP同净出口依存度之间非线性关系的多层次识别准则。基于所构建的理论模型,本文采用19952011年中国省级面板数据,运用时空相关面板数据模型,实证检验了净出口与经济增长的非线性关系及其区域异质性表现;依据其非线性关系的数学性质,讨论了净出口作用于经济增长速度的临界转变点和推动实际经济增长的闭区间形式,结果还发现经济开放度决定净出口作用于经济增长作用区间的地区差异,同时延展净出口推动经济增长的历史轨迹。其政策含义是,相对地扩大进口不仅可以推动对外贸易趋向平衡,而且还将有助于经济增长。

关键词:净出口增长核算 开放经济 计量经济学

 

3.延迟退休、内生出生率与经济增长

…………………………………………………… 严成樑(28

内容提要:本文构建了一个包含延迟退休和内生出生率的OLG模型,考察延迟退休对人口出生率和经济增长的影响。研究发现,在新古典增长框架和内生增长框架下,无论是现收现付社会保障制度还是完全基金社会保障制度,延迟退休都使得均衡状态出生率上升。延迟退休对内生人口出生率的影响主要通过以下两个渠道实现:一方面,延迟退休使得老年时期收入增加,这会减少年轻时期的储蓄,年轻时期选择更少的时间劳动,投入更多的时间抚育子女,这使得人口出生率上升;另一方面,延迟退休使得资本存量减少,为实现年轻时期的消费,个体必须提供更多的劳动,这使得人口出生率下降。在本文的框架下,延迟退休对人口出生率的正向影响大于负向影响。延迟退休对经济增长的影响依赖于经济增长模式。在新古典经济增长模式下,延迟退休通过提高人口出生率渠道使得经济增长率上升。在内生经济增长模式下,延迟退休通过人口出生率渠道对经济增长的正向影响不足以弥补其通过资本积累渠道对经济增长的负向影响。

关键词:延迟退休内生出生率 经济增长 OLG模型

 

4.中国工业行业间R&D溢出效应研究

…………………………………………… 朱平芳 项歌德 王永水(44

内容提要:本文根据中国工业行业的特征,从垂直溢出效应和水平溢出效应两个维度研究了本土工业行业间研发资本要素对研发产出的溢出效应,分别以专利申请数和新产品销售收入作为研发产出的代理变量进行检验。本文把垂直溢出效应分为前向溢出和后向溢出,利用投入产出矩阵中感应度系数和影响力系数的内在涵义构造空间权重矩阵,借助空间计量经济学方法,利用中国20032011年间33个工业行业的时空数据,寻找行业间两个维度的研发资本要素对研发产出溢出效应的特点。研究发现,无论是采用专利授权数或是新产品销售收入作为研发活动产出的代理变量,研发物质资本投入的水平溢出效应十分显著,而垂直溢出效应呈现前向溢出不显著、后向溢出显著的非对称特征。在同样的模型框架下探索了研发人力资本对研发活动产出溢出效应,同时还考察了运用新产品销售收入作为研发活动产出的代理变量,结果发现研发人力资本投入的水平溢出和垂直溢出效应均显著,显示出一定的对称特征。本文解释了实证结果所对应可能的经济现象并以此得出相应政策建议。

关键词:工业行业 R&D资本 R&D产出 溢出效应

 

5.竞争驱动、政策干预与产能扩张——兼论“潮涌现象”的微观机制

…………………………………………………… 白让让(56

内容提要:中国经济正面临多个产业的总量或结构性产能过剩的巨大压力,这一现象不能完全归因于经济的周期波动和扩张性货币、财政政策,还需从企业产能投资行为的竞争战略和产业政策的视角予以分析。本文以20002013年我国乘用车制造行业的微观数据为基础,对三十多家企业产能扩张的战略性动因进行了实证研究。研究发现:企业的新增投资与竞争者的扩张行为正相关,即存在“潮涌现象”或攀比效应;行业产能利用率、需求增长率与新增投资决策之间没有十分确定的关系;政府对汽车行业的投资限制和管制,只在一定期间获得了预期的目标。基于Probit模型的计量检验在支持“潮涌现象”的同时,并未发现在位者通过对产能利用率的扭曲,以维持市场份额和限制进入的确切证据。对合资和自主品牌制造企业产能扩张行为的边际效应检验则发现,影响这两类企业产能投资的因素存在明显的差异。

关键词:产能扩张竞争驱动 潮涌现象 产业政策 汽车产业

 

6.减税能否提振中国经济?——基于中国增值税改革的实证研究

…………………………………………… 申广军 陈斌开 杨汝岱(70

内容提要:中国宏观经济正面临前所未有的挑战,减税能否成为稳定中国经济增长的有效工具亟待研究。本文利用2009年增值税改革的政策冲击,基于微观数据考察增值税税率变化对企业的影响,为理解减税对宏观经济的作用提供了微观基础。研究发现,减税不仅可以提升短期总需求,还可以在长期内改善供给效率。具体而言,降低增值税有效税率短期内会刺激企业的固定资产投资,这一效果对于私营企业、中西部地区和非出口企业尤为明显;同时,减税可以提升供给效率,国有企业、东部地区和出口企业的资本和劳动产出效率明显增强。本文对于制定稳定经济的减税政策乃至具体的减税方案都有一定的指导意义。

关键词:减税 企业行为和绩效经济增长 增值税转型

 

7.地方政府债务隐忧及其风险传导——基于国债收益率与城投债利差的分析

…………………………………………… 牛霖琳 洪智武 陈国进(83

内容提要:本文使用5年期城投债与国债的利差作为地方政府性债务风险的市场化代表因子,采用无套利Nelson-Siegel利率期限结构扩展模型,在保证各期限国债定价一致性的基础上,对2009年至2014年间国债收益率曲线和城投债利差的周数据联合建模,研究两者的联合动态与风险传导机制。实证结果表明,城投债风险通过两个渠道影响国债收益率:一是“避风港效应”,当城投债风险上升时,作为较安全资产的国债价格被推升、中短期预期收益率下降;二是“补偿效应”,城投债风险可能引致系统性风险,增加国债收益率中的风险溢价。样本期内“避风港效应”强于“补偿效应”。本文的结构性建模思路为即时有效的地方政府性债务风险预警和防范机制的建立提供了参考。

关键词:地方债务风险城投债利差 国债收益率 无套利Nelson-Siegel扩展模型

 

8.软预算约束与中国地方政府债务违约风险:来自金融市场的证据

…………………………………………………… 王永钦 陈映辉 杜巨澜(96

内容提要:债务市场的违约是近年来各类金融危机的根源,中国地方政府债务的违约风险近来也成为国内外关注的重要问题。由于中国体制的复杂性和地方政府债务数据的不透明性,直接估算地方政府债务的违约风险比较困难。本文则选取了一个独特的视角,即从交易城投债的金融市场的角度,将城投债的收益率价差分解成流动性风险价差部分和违约风险价差部分,利用(对于地方政府而言)外生的冲击通过双重差分的方法来进一步识别中国地方政府债务的违约风险。本文的研究发现,地方政府债务的违约风险并没有在城投债的收益率价差中得到反映,而中国的整体违约风险则在其中得到了有效的定价;整体违约风险价差在2012年后大幅飙升。这表明,中国的地方政府债务存在普遍的软预算约束问题。本文的发现为中国未来全面开展地方政府债券的制度设计提供了参考;本文的方法也同样适用于其他中央—地方关系复杂、制度不完善的新兴市场经济体。

关键词:中国地方政府债务软预算约束 违约风险 流动性风险

 

9.银行业结构与中国全要素生产率——基于商业银行分省数据和双向距离函数的再检验

……………………………………………… 张健华 王鹏 冯根福(110

内容提要:本文研究了中国银行业结构与全要素生产率增长之间的关系。为得到更加稳健的结论,在已有研究基础上,本文从几个方面做了改进:(1)根据19992012年中国所有大型商业银行、股份制商业银行以及城市商业银行分省数据,计算分省的银行业集中度指标(HHICR4)衡量银行业结构;(2)采用参数方法,根据双向距离函数(产出和投入可同时调整)计算19992012年中国分省的全要素生产率。(3)结合中国的现实情况,考虑了信贷环境和信贷资源供给对二者关系的影响。研究发现:(1)与以往研究不同,在大多数情况下,我们未发现银行业集中度下降能显著提高全要素生产率,即两者之间的负向关系在多数情况下并不显著。(2)信贷环境和信贷资源供给能显著影响银行业集中度与全要素生产率增长之间的关系。当信贷资源供给越高或信贷环境越差时,两者之间的负向关系越不可能出现;当信贷资源供给较低,同时信贷环境较好时,两者之间的负向关系在一定程度上显著,即银行业集中度下降有利于提高全要素生产率增长在一定条件下成立。

关键词:分省银行业结构全要素生产率 双向距离函数 信贷环境 信贷资源

 

10知识产权保护执法力度、技术创新与企业绩效——来自中国上市公司的证据

…………………………………………………… 吴超鹏 唐菂(125

内容提要:知识产权制度及在其保护下的技术创新日益成为综合国力竞争的决定性因素。本文研究我国各省知识产权保护执法力度对上市公司技术创新及企业绩效的影响机制和作用效果。结果表明:政府加强知识产权保护执法力度,可以提升企业创新能力,表现为企业专利产出和研发投资的增加;进一步研究还发现,加强知识产权执法力度可以通过减少研发溢出损失和缓解外部融资约束两条途径来促进企业创新。当知识产权保护执法力度较强时,企业专利产出对未来财务绩效的提升作用更大。综合本文研究结果,作者认为政府部门可以通过加强知识产权保护执法力度,来提升企业创新能力和财务绩效,以科技创新驱动供给侧结构性改革,实现经济发展方式的转型。

关键词:知识产权保护企业创新 研发溢出 财务绩效

 

11.中国家族企业家族所有权配置效应研究

………………………………………………… 刘白璐 吕长江(140

内容提要:本文研究中国家族企业家族所有权的配置效应,从家族整体、家族成员个体以及两者之间关系的视角研究家族所有权的配置方式对公司业绩的影响。研究发现,我国家族企业中家族持股会显著影响公司业绩,家族利益与公司业绩正相关;但是,家族所有权在家族成员之间的配置集中度与公司业绩呈U型关系,且单人持股家族企业比多人持股家族企业的业绩更好。最后,本文还检验了家族企业传承过程中以家族亲缘关系为基础的家族冲突对家族所有权配置效应的影响,发现传承冲突越高的家族企业业绩越差、家族所有权配置效应被削弱。本文的研究结果表明,我国家族企业需要在家族整体和家族成员个体层面同时合理配置家族所有权,以避免家族内部冲突对企业的不良影响。

关键词:家族企业所有权结构 公司业绩 家族传承

 

12.利益表达、社会稳定与公共治理

………………………………………………… 桂林 尹振东 聂辉华(153

内容提要:维稳制度在维护社会稳定中发挥了重要作用,但也存在值得关注的社会问题。当民众因认为自身利益受损而采取利益申诉行为时,维稳补偿政策可以化解民众的申诉行为,且补偿中的“溶解效应”可以节省维稳成本,但这种维稳均衡并不稳定。虽然设置严厉的维稳考核制度可以激励维稳部门尽可能地消除“引信效应”,从而保证维稳制度能有效实施,然而严厉的维稳考核又可能为谋利型上访的出现提供了空间。补偿式维稳政策在实施中可能由于不满情绪的持续积累与维稳均衡的不稳定性,使公共治理陷入维稳悖论。通过加强法治建设等措施为民众提供合法且充分的利益表达渠道,是社会长治久安的治本之道。

关键词:维稳 上访法治

 

13.不完全契约与国际贸易:一个评述

……………………………………………… 刘文革 周方召 肖园园(166

内容提要:不完全契约与国际贸易理论的交叉已成为国际贸易前沿研究课题。在制度经济学研究领域,随着对交易成本、产权问题的研究深入,逐步发展了不完全契约理论。契约的不完全性导致专用性投资在事前无法写入契约,事后收益的分配只能通过“再谈判”的方式进行,而这种再谈判因资产专用性而具有双边锁定效应,此外不完全契约也影响契约的执行,进而影响制度质量。不完全契约的这些特性对国际贸易和国际投资产生影响。本文对近年来发展起来的不完全契约对比较优势形成和贸易量影响的理论进行梳理,阐述契约质量在形成一国比较优势和出口差异化产品方面的理论与经验研究的进展;梳理不完全契约决定企业边界的理论,就不完全契约对跨国公司选择垂直整合还是外包的决定因素等前沿理论进行归纳和评述,并且对有关中国问题的研究贡献进行述评。基于对主要文献的梳理和分析,初步探讨了此领域未来可能的研究方向,为中国转型加新兴经济体的相关研究提供启发和参考。

关键词:不完全契约国际贸易 国际投资 企业边界

 

14.中国特色社会主义政治经济学的理论探索与体系构建——全国第十届马克思主义经济学发展与创新论坛暨第六届《资本论》与当代经济问题学术研讨会综述

……………………………………… 胡德龙 陆长平 刘爱文 康静萍(180

 

15.产权、合约与农业发展——评《罗必良自选集》

…………………………………………………… 张曙光(187

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